專題：銀河證券存在質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正

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　　壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，證監(jiān)會(huì)出手了！

　　多家券商被罰

　　10月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

　　具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)指出，開(kāi)源證券存在三項(xiàng)違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述；二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用；三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

　　李剛作為開(kāi)源證券總經(jīng)理、楊彬作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　中原證券則存在四項(xiàng)違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債；二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人；三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)；四是原質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

　　同時(shí)，李昭欣作為中原證券總經(jīng)理、花金鐘作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　此外，申萬(wàn)宏源承銷保薦、光大證券（維權(quán)）、興業(yè)證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責(zé)令改正，中信建投被監(jiān)管談話。

　　點(diǎn)名姜誠(chéng)君

　　值得注意的是，此次證監(jiān)會(huì)通報(bào)存在違規(guī)問(wèn)題的相關(guān)人員中，也包含姜誠(chéng)君。

　　證監(jiān)會(huì)指出，海通證券在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。

　　基于此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。姜誠(chéng)君作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜誠(chéng)君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。兩份決定的落款時(shí)間均為2024年5月31日。

　　據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站8月28日消息，近日，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國(guó)際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門(mén)協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)與有關(guān)國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠(chéng)君在境外落網(wǎng)并被遣返回國(guó)。

　　姜誠(chéng)君，男，1968年4月出生，海通證券副總經(jīng)理兼投資銀行委員會(huì)主任委員，涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)其立案審查調(diào)查。辦案機(jī)關(guān)積極開(kāi)展國(guó)際執(zhí)法合作，于近日將其緝捕歸案。

　　2024年7月31日，海通證券董事會(huì)收到姜誠(chéng)君的辭職報(bào)告，其因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。姜誠(chéng)君的辭職報(bào)告自送達(dá)海通證券董事會(huì)之日起生效。

　　責(zé)編：李丹（金麒麟分析師）