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　　在被日本財(cái)務(wù)省暫停參與國債招標(biāo)一個月后，野村證券在日本地區(qū)的業(yè)務(wù)正不可避免受到影響。據(jù)彭博社報道，一些日本最大的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)暫停了與野村的交易，因?yàn)槭袌霾倏v事件的影響正在蔓延。

　　彭博稱，至少有10家公司，包括主要的生命保險公司、信托銀行和資產(chǎn)管理公司，已經(jīng)因違反規(guī)定而暫時停止了與野村的某些業(yè)務(wù)活動。但他們可能會在有進(jìn)一步的發(fā)展時，比如當(dāng)經(jīng)紀(jì)商詳細(xì)說明防止再次發(fā)生的步驟時，恢復(fù)與野村的股票或債券交易。

　　日本財(cái)務(wù)省暫停野村證券參與國債招標(biāo)一個月

　　當(dāng)?shù)貢r間10月11日，野村控股公告稱，日本財(cái)務(wù)省宣布將暫停野村證券自2024年10月15日至2024年11月14日期間的國債市場特別參與者資格。該事項(xiàng)涉及公司于2021年3月進(jìn)行的國債期貨交易行為。

　　野村控股稱：“我們非常嚴(yán)肅地對待這個問題，并向我們的客戶及所有其他相關(guān)方道歉，因?yàn)檫@個問題給他們帶來了麻煩。”

　　此前，9月25日，日本證券交易監(jiān)督委員會（Securities and Exchange Surveillance Commission，以下簡稱“SESC”）公告稱，對野村證券的日本國債期貨市場操縱行為提出處以行政罰款的建議，總額2176萬日元。該建議是基于對市場操縱調(diào)查結(jié)果的發(fā)現(xiàn)。

　　據(jù)公告中披露的調(diào)查結(jié)果，在2021年3月9日上午8：45：49至下午2：16：59期間，野村證券的一名交易員以誘導(dǎo)他人買入或賣出日本國債期貨為目的，參與了彼時在大阪證券交易所（OSE）上市的10年期日本國債期貨（JGB期貨）的典型操縱交易，即所謂的“分層”交易。

　　SESC表示：“這構(gòu)成了一系列衍生品交易，可能會誤導(dǎo)他人，使其相信衍生品交易正在蓬勃發(fā)展，并導(dǎo)致大阪證券交易所金融工具的價格波動?！?/p>

　　官網(wǎng)資料顯示，野村控股成立于1925年，是一家國際網(wǎng)絡(luò)遍布約30個國家和地區(qū)的全球性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。目前野村控股為個人、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供財(cái)富管理、投資管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（全球市場和投資銀行）的服務(wù)。

　　部分金融機(jī)構(gòu)暫停野村相關(guān)業(yè)務(wù)

　　據(jù)彭博社報道，一些日本最大的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)暫停了與野村的證券交易，因?yàn)槭袌霾倏v事件的影響正在蔓延。彭博稱，至少有10家公司，包括主要的生命保險公司、信托銀行和資產(chǎn)管理公司，已經(jīng)因違反規(guī)定而暫時停止了與野村的某些業(yè)務(wù)活動。但他們可能會在有進(jìn)一步的發(fā)展時，比如當(dāng)經(jīng)紀(jì)商詳細(xì)說明防止再次發(fā)生的步驟時，恢復(fù)與野村的股票或債券交易。

　　由于日本財(cái)務(wù)省取消了野村證券在政府債務(wù)拍賣中的主要交易商特權(quán)一個月，包括豐田金融公司在內(nèi)的部分公司已將債券承銷業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至其他公司。野村高級日本政府債券交易員Takushi Sawada此前也已經(jīng)卸職，他曾在東京與超過五名交易員組成的團(tuán)隊(duì)共事。

　　野村控股在公告表示，關(guān)于此事件對野村控股株式會社合并業(yè)績的影響，如有需要披露的事項(xiàng)，將及時告知。該公司計(jì)劃在11月1日報告截至9月末的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

　　不過也有市場人士表示，野村證券暫停參與國債招標(biāo)將增加其他競標(biāo)者的負(fù)擔(dān)。東京里索納資產(chǎn)管理公司（Resona Asset Management Co）固定收益投資部門的首席基金經(jīng)理Takashi Fujiwara表示，如果野村退出，其他經(jīng)紀(jì)商的壓力將加大。尤其令人擔(dān)憂的是超長期債券供過于求，流動性可能會下降。

　　不過從過去的債券市場操縱案件來看，此次野村證券被罰也在市場預(yù)期之內(nèi)。花旗集團(tuán)曾于2019年被罰款1.33億日元，并被暫停一級交易商資格。2018年，三菱UFJ金融集團(tuán)與摩根士丹利的證券合資公司MUFG證券被罰款2.18億日元，也被暫停了一級交易商資格。此外，該合資公司還被取消了多項(xiàng)企業(yè)債券交易的承銷商資格。

　　2023年，日本SMBC日興證券（SMBC Nikko Securities Inc．）曾因操縱股價被判處罰金7億日元，追繳金約44億日元。SMBC日興證券在經(jīng)歷了市場操縱丑聞后遭受了連續(xù)五個季度的虧損，并且直到最近才恢復(fù)盈利?！癝MBC Nikko在收入下降觸底之前花了一年多的時間?！豹?dú)立信貸研究公司CreditSights在最近的一份報告中表示。該報告堅(jiān)持對野村的市場表現(xiàn)建議稱：“我們不認(rèn)為對野村的影響會那么嚴(yán)重?！?/p>