來源：讀數(shù)一幟?

　　華安、中歐兩大基金公司或卷入其中

　　近日，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)布了兩則行政處罰決定書，均為公募基金投研人員利用未公開信息交易違法違規(guī)行為。其中一則為張姓基金經(jīng)理老鼠倉案，疑似涉及華安基金前基金經(jīng)理張亮。一則為王姓首席交易員，疑似涉及中歐基金。

　　基金經(jīng)理“老鼠倉”牟利1566萬元

　　行政處罰決定書披露，涉事基金經(jīng)理張某自2018年10月31日起擔(dān)任上海某基金公司基金經(jīng)理，2022年8月5日卸任基金并從公司離職。

　　根據(jù)公開信息查詢發(fā)現(xiàn)，符合該條件的基金經(jīng)理全市場(chǎng)有且僅有華安基金原基金經(jīng)理張亮一人，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品為華安國企改革。

　　據(jù)行政處罰決定書，趨同交易發(fā)生的時(shí)間段是2018年10月31日至2022年8月5日期間，與張亮的公募基金經(jīng)理職業(yè)生涯完全重合。值得一提的是，2022年8月5日離職之時(shí)，張亮正在發(fā)行一只新基金華安品質(zhì)甄選。募集期間突然離職的現(xiàn)象在行業(yè)內(nèi)非常罕見，也由此引發(fā)了市場(chǎng)一番猜測(cè)。

　　據(jù)決定書，期間張某指揮其配偶劉某操作他人廣發(fā)證券賬戶，買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比近60%，趨同買入金額6.7億元，趨同買入金額占比近60%，賬戶趨同買入盈利金額1566萬元。

　　從決定書中可以看到，張某在被調(diào)查期間并未完全配合。他的申辯意見包括：首次詢問談話程序上存在瑕疵且內(nèi)容與實(shí)際情況不符；操控賬戶證據(jù)不足；被操控賬戶在趨同交易期間之外也有交易，部分股票的趨同交易有更好的交易時(shí)機(jī)等，試圖以此說明相關(guān)股票系其配偶劉某自主決策買入，與其本人無關(guān)。

　　不過，上海監(jiān)管局在復(fù)查后駁回了這些意見，并指出：張某作為基金經(jīng)理，利用未公開信息交易行為持續(xù)時(shí)間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，違反《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，即泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。????

　　據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于此類違法行為將沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。

　　從處罰結(jié)果來看，上海證監(jiān)局決定沒收張某違法所得1566萬元，并處以1566萬元罰款，即沒一罰一。

　　此外，證監(jiān)局亦對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。

　　首席交易員“老鼠倉”被罰50萬

　　上海監(jiān)管局同日披露了另一則處罰決定書。

　　決定書顯示，王某虎于2008年3月入職A基金，并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。王某虎通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報(bào)等未公開信息。

　　梳理全市場(chǎng)基金名錄發(fā)現(xiàn)，目前共有以“時(shí)代先鋒”為名的基金產(chǎn)品共4只。不過，僅有一只為股票型基金，即中歐時(shí)代先鋒。

　　決定書顯示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)。上述期間，“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。

　　上海監(jiān)管局對(duì)王某虎行為的認(rèn)定法條依據(jù)與前述張某相同，最終決定對(duì)王某虎明示、暗示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以50萬元罰款。

　　由罰款金額可推知，王某虎此番老鼠倉操作獲利未超過100萬，甚至未獲利。公開數(shù)據(jù)顯示，中歐時(shí)代先鋒2021年3月1日至2023年7月31日期間凈值下跌22%。