證監(jiān)會日前更新披露的多則行政處罰決定書均指向內(nèi)幕交易“凌志軟件”案。

　　其中，證監(jiān)會對劉磊內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉磊將內(nèi)幕信息泄露給朱濤的行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息違法。證監(jiān)會決定對劉磊處以100萬元罰款。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱濤使用本人等3個證券賬戶合計買入“凌志軟件”，合計虧損24萬元。證監(jiān)會責令朱濤依法處理非法持有的證券；并對朱濤處以200萬元的罰款。

　　陳建華為內(nèi)幕信息知情人內(nèi)幕交易“凌志軟件”虧損16萬元，被處以100萬元的罰款。

　　申辯：未謀取經(jīng)濟利益

　　證監(jiān)會：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息違法

　　行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成與公開過程。

　　經(jīng)查明，2023年5月26日，蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件股份有限公司（以下簡稱凌志軟件）董事長張某泉告知董事會秘書陳某，凌志軟件計劃收購某兩家公司，并讓他聯(lián)系中介機構(gòu)啟動盡職調(diào)查。

　　2023年5月27日，陳某將凌志軟件的收購計劃及準備啟動盡職調(diào)查的事項告知劉磊等中介機構(gòu)相關(guān)人員。

　　2023年6月1日，凌志軟件召開首次中介協(xié)調(diào)會，會議明確凌志軟件購買股權(quán)的計劃，劉磊參會。

　　2023年9月8日，凌志軟件發(fā)布《重大資產(chǎn)購買報告書（草案）》，擬通過現(xiàn)金方式購買某兩家公司100%的股權(quán)。

　　證監(jiān)會認為，凌志軟件擬購買某兩家公司100%的股權(quán)事項屬于《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為”，公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2023年5月26日，公開于2023年9月8日。劉磊為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年5月27日。

　　2023年6月6日，劉磊將凌志軟件擬購買股權(quán)和中介機構(gòu)即將進場等情況告知朱濤。此后，在2023年6月至9月間，劉磊又多次將凌志軟件購買股權(quán)事項的進展情況告知朱濤，朱濤據(jù)此從事內(nèi)幕交易。

　　劉磊及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出，主觀惡性較小，沒有積極泄露內(nèi)幕信息的主觀故意，未謀取經(jīng)濟利益；危害后果輕微，各方均未從內(nèi)幕交易中獲利；悔過態(tài)度誠懇，積極配合調(diào)查；家庭負擔較重；與同類案件相比量罰過重。綜上，請求從輕、減輕處罰。

　　經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，劉磊將內(nèi)幕信息泄露給朱濤的行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息違法；在量罰過程中，證監(jiān)會已綜合考慮違法情節(jié)、配合調(diào)查等因素。綜上，證監(jiān)會對劉磊的陳述申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定對劉磊處以100萬元的罰款。

　　朱濤內(nèi)幕交易“凌志軟件”虧損24萬元

　　證監(jiān)會對朱濤內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2023年6月6日，朱濤從劉磊處獲悉凌志軟件擬購買股權(quán)和中介機構(gòu)即將進場等情況。此后，在2023年6月至9月間，朱濤多次從劉磊處獲悉凌志軟件購買股權(quán)事項的進展情況。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱濤使用本人等3個證券賬戶合計買入“凌志軟件”493000股，成交金額7113338.02元，賣出53000股，敏感期后賣出244300股，合計虧損241749.01元。

　　2023年7月，朱濤向其父親朱某民、姑姑朱某華推薦買入“凌志軟件”。

　　2023年7月18日至2023年8月28日，朱某民交易“凌志軟件”，買入38100股，賣出10000股，虧損8396.33元。

　　2023年8月4日至2023年9月7日，朱某華交易“凌志軟件”，買入56079股，賣出1000股，敏感期后賣出55079股，虧損108220.11元。

　　朱濤及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出，其一，朱濤對朱某欣賬戶不具有決策控制權(quán)，該賬戶的證券交易金額及盈虧情況不應(yīng)計入朱濤內(nèi)幕交易金額。其二，朱濤沒有建議朱某民及朱某華買賣“凌志軟件”。其三，朱濤已認識到自身錯誤，改正態(tài)度積極，家庭負擔較重。其四，與同類案件相比，罰款偏重。綜上，請求減輕、從輕處罰。

　　經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，其一，綜合知悉內(nèi)幕信息、交易設(shè)備、交易決策、交易習慣變化等情況，足以認定朱某欣賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“凌志軟件”的行為由朱濤實際控制。其二，在案證據(jù)足以證明朱濤知悉內(nèi)幕信息，并且向朱某民、朱某華推薦買入“凌志軟件”，并提及凌志軟件由其同學審計，朱濤構(gòu)成建議他人買賣證券的違法行為。其三，在量罰過程中，證監(jiān)會已綜合考慮違法情節(jié)、配合調(diào)查等因素。

　　綜上，證監(jiān)會對朱濤的陳述申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定，責令朱濤依法處理非法持有的證券；對朱濤處以200萬元的罰款，其中，對內(nèi)幕交易行為處以150萬元的罰款，對建議他人買賣證券行為處以50萬元的罰款。

　　陳建華內(nèi)幕交易“凌志軟件”虧損16萬元

　　陳建華為內(nèi)幕信息知情人，卻于2023年9月4日、9月6日、9月7日向“徐某之”三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，控制使用“徐某之”證券賬戶交易“凌志軟件”，買入56900股，成交金額約80萬元；2023年12月28日，全部賣出上述股票；經(jīng)計算，虧損162749.07元。

　　陳建華及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出，陳建華系首次違法，積極主動配合調(diào)查，深刻認識到錯誤；交易虧損，對資本市場秩序影響較?。患彝ヘ摀^重；與同類案件相比，本案量罰偏重。綜上，請求從輕、減輕處罰。

　　經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，在量罰過程中，證監(jiān)會已綜合考慮違法情節(jié)、配合調(diào)查等因素。

　　綜上，證監(jiān)會對當事人的陳述申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定，對陳建華處以100萬元的罰款。