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　　來源：券業(yè)行家

　　與券商機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型相比，從業(yè)人員的轉(zhuǎn)型，更能引起圈內(nèi)人士的共鳴?？脊习稌呵也徽f，投身業(yè)界，也能走出不一樣的路數(shù)。這不，行家在上市公司公告中，找到了多起實(shí)例。

　　雙雙履新

　　近期，行家曾點(diǎn)評(píng)了國(guó)泰君安計(jì)算機(jī)首席分析師李沐華火線加入上市公司安恒信息，擔(dān)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。如今，行家又有了新的發(fā)現(xiàn)。

　　11月1日，中科星圖股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中科星圖）發(fā)布了《關(guān)于完成董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉及聘任高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表的公告》。兩名曾在券商任職的“新人”，分別擔(dān)任副總經(jīng)理兼董秘，證券事務(wù)代表職務(wù)。

　　履歷顯示，楊宇生于1988年，碩士學(xué)歷。自2014年至2018年，任職于中信建投證券。2018年至2019年，任職于中青旅控股股份有限公司；2019年至2023年，任職于北京能泰高科環(huán)保技術(shù)有限公司；2023年6月加入中科星圖，今年4月起擔(dān)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。

　　張迪（金麒麟分析師）扉女士，生于1990年，金融學(xué)碩士，CFA三級(jí)候選人，已取得證券分析師資格證、證券從業(yè)資格證、香港證券從業(yè)資格證。她于2016年10月至2019年3月，任職于恒泰證券，曾以分析師身份執(zhí)業(yè)。2019年3月加入中科星圖證券法務(wù)部，現(xiàn)任公司證券事務(wù)代表、證券法務(wù)部總經(jīng)理。

　　而這兩位兩位曾經(jīng)的券商人員，并沒有高大上的頭銜。僅僅是普通的從業(yè)人員。離開證券行業(yè)之后，在新的賽道繼續(xù)奮斗，值得后來者效仿。

　　轉(zhuǎn)型方向

　　券商人員跳槽上市公司，有哪些去向？

　　據(jù)近期的媒體報(bào)道不完全統(tǒng)計(jì)，海康威視、寧波韻升、寶鷹股份、兆威機(jī)電、三未信安等上市公司的董秘，此前均曾在券商任職。

　　曾經(jīng)擔(dān)任華林證券副總裁，分管投行業(yè)務(wù)的朱文瑾女士，現(xiàn)任天合光能副總裁。

　　在上市公司取得高級(jí)管理職務(wù)的券商人士，至少還有亞光股份、煜邦電力、麥迪科技財(cái)務(wù)總監(jiān)，清溢光電財(cái)務(wù)總裁。

　　綜合衡量“專業(yè)對(duì)口”且“門檻適中”，證券事務(wù)代表，對(duì)券商人士也有著相當(dāng)?shù)奈Α?/p>

　　作為上市公司中與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等保持密切溝通的重要角色，負(fù)責(zé)處理公司的信息披露事務(wù)、回答投資者的提問以及協(xié)助董秘完成其他相關(guān)工作。由于券商人員對(duì)證券市場(chǎng)和法律法規(guī)方面的深入了解，非常適合擔(dān)任這一職位。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　　正如投資有風(fēng)險(xiǎn)，投身上市公司，也有風(fēng)險(xiǎn)。

　　整理涉訴信息時(shí)，行家發(fā)現(xiàn)一位曾經(jīng)的證券事務(wù)代表，離職之際曾經(jīng)收到上市公司的感謝詞。卻因?yàn)椤坝懶健睂?duì)簿公堂，并爆出了一段“隱情”。

　　話說，2023年4月，開勒環(huán)境科技（上海）股份有限公司（簡(jiǎn)稱：開勒股份）任命劉佳彤女士為證券事務(wù)代表。

　　履歷顯示，生于1994年的劉佳彤，獲得馬來亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，并取得了深圳證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。曾任職于國(guó)中水務(wù)證券部。自2021年12月起，她就職于開勒股份證券事務(wù)部。

　　2023年12月18日，開勒股份公告稱，劉佳彤女士因個(gè)人原因辭去證券事務(wù)代表，不再擔(dān)任公司職務(wù)。這份公告中“蓋戳認(rèn)定”，劉佳彤女士任職期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，公司及董事會(huì)對(duì)其任職期間在公司信息披露、規(guī)范運(yùn)作等方面所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

　　沒想到的是，開勒股份近期新增了一起勞動(dòng)爭(zhēng)議案的判決書，內(nèi)容卻讓行家大跌眼鏡。

　　經(jīng)法院查明，2023年12月14日，開勒股份以“2023年度非工作用途使用公司打車平臺(tái)軟件打車，涉及違規(guī)金額1，410元”為由，解除了勞動(dòng)合同。

　　解約之后，這位曾經(jīng)的“證代”，相繼發(fā)起勞動(dòng)仲裁和訴訟，主張違法解約賠償和2023年度獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)審理，松江區(qū)法院認(rèn)為“系合法解除”，駁回全部訴訟請(qǐng)求。

　　行家不解的是：既然離職的直接原因是因?yàn)椤按蜍囐M(fèi)用”，并且認(rèn)定為“侵占公司財(cái)務(wù)”的行為，以“違紀(jì)”為由解約，進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛。為何在開勒股份的公告中公開表揚(yáng)其“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”。這一表述，是否“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”？