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【導(dǎo)讀】涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法，渤海證券合計(jì)被罰226.41萬(wàn)元

中國(guó)基金報(bào)記者 含章

近日，渤海證券公告稱(chēng)，因涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司作出行政處罰，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入56.60萬(wàn)元、處以169.81萬(wàn)元罰款的行政處罰，合計(jì)處罰226.41萬(wàn)元。

涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法

渤海證券合計(jì)被罰226.41萬(wàn)元

11月15日晚間，渤海證券公告表示，公司于11月13日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（處罰字〔2024〕161號(hào)）。告知書(shū)中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，渤海證券在開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查工作中未勤勉盡責(zé)，違反相關(guān)規(guī)定，擬作出責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入56.60萬(wàn)元，并處以169.81萬(wàn)元罰款。

此前，渤海證券公告顯示，公司于2024年5月9日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字0082024007號(hào)），因公司涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，2024年4月24日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)渤海證券立案。立案調(diào)查8個(gè)多月后，監(jiān)管處罰落地。

渤海證券表示，對(duì)于上述《行政處罰事先告知書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將堅(jiān)持以中國(guó)特色金融文化為指引，堅(jiān)定踐行合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實(shí)貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。渤海證券同時(shí)表示，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常，該事項(xiàng)對(duì)公司償債能力無(wú)不利影響。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.98億元

官網(wǎng)信息顯示，渤海證券成立于2001年，天津市泰達(dá)國(guó)際控股（集團(tuán)）有限公司為公司控股股東。天津市國(guó)資委為公司實(shí)際控制人。目前，公司股東43家，前五大股東分別為天津市泰達(dá)國(guó)際控股（集團(tuán)）有限公司、天津泰達(dá)股份有限公司、深圳華僑城股份有限公司、天津渤海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司、天津保稅區(qū)投資控股集團(tuán)有限公司。

業(yè)績(jī)方面，渤海證券2023年年報(bào)顯示，2023年，渤海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.01億元、凈利潤(rùn)6.78億元，分別同比增長(zhǎng)48.39%和35.27%。2024年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.98億元，利潤(rùn)總額4.04億元，凈利潤(rùn)3.84億元。

值得注意的是，渤海證券股權(quán)拍賣(mài)幾度流拍。前不久，渤海證券約1.37億股股權(quán)公開(kāi)拍賣(mài)，起拍價(jià)約2.90億元，較評(píng)估價(jià)折價(jià)四成。此次股權(quán)由天津天物機(jī)電貿(mào)易發(fā)展有限公司持有，目前已被法院凍結(jié)。這已是渤海證券股權(quán)年內(nèi)第四次進(jìn)入拍賣(mài)市場(chǎng)，此前三次均以流拍告終。

此外，渤海證券IPO長(zhǎng)跑已有八年之久。2016年10月，渤海證券啟動(dòng)IPO上市輔導(dǎo)；2021年12月28日進(jìn)行預(yù)披露；2022年5月20日收到證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)；2022年6月6日完成了預(yù)披露更新。2023年3月1日，渤海證券IPO申請(qǐng)狀態(tài)更新為“已受理”。招股說(shuō)明書(shū)顯示，渤海證券此次A股IPO擬發(fā)行不少于8.93億股新股，募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司的營(yíng)運(yùn)資金。目前，渤海證券仍在IPO進(jìn)程中，項(xiàng)目審核狀態(tài)為“已問(wèn)詢(xún)”。

（轉(zhuǎn)自：券研社）