內(nèi)部管理六方面違規(guī) 長城證券被出具警示函
雞不湯- 權(quán)威認(rèn)證
- 2024-11-20
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近期，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對長江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定的公告，揭露長城證券內(nèi)部管理的六方面違規(guī)行為。
公告顯示，長城證券部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格，對部分從業(yè)人員注銷登記不及時，個別員工的解聘流程不規(guī)范，且未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例。此外，川財證券對高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位，未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進(jìn)行離任審計并報送離任審計報告。
湖北證監(jiān)局表示，上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號,簡稱《高管辦法》)第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。對此，湖北證監(jiān)局決定對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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