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　　財經(jīng)雜志

　　投行人士表示，承做的項目出現(xiàn)問題，獎金被扣罰在業(yè)內(nèi)為正常現(xiàn)象

　　文|《財經(jīng)》記者 張欣培

　　編輯|郭楠

　　近日，一位投行人討薪失敗引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

　　中國裁判文書網(wǎng)于近日披露的判決書顯示，華英證券一位投行負(fù)責(zé)人葛某因月薪從10萬降至7.1萬、負(fù)責(zé)的兩個投行項目收到監(jiān)管罰單獎金被扣起訴至法院討薪，但上訴最終被駁回。

　　起訴者葛某已經(jīng)在華英證券任職長達(dá)12年。判決書顯示，葛某于2011年5月1日入職華英證券，擔(dān)任業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理。

　　薪酬方面，葛某自2015年起月薪為10萬元，2022年7月調(diào)整為每月10.2萬元，2022年11月下調(diào)為7.14萬元。2023年6月19日，雙方終止勞動合同。

　　2023年6月16日，葛某向相關(guān)委員會申請仲裁，要求華英證券支付工資差額24.48萬元、項目獎金45.97萬元。后該仲裁委員會決定終止審理。葛某不服該決定，遂訴至法院要求華英證券支付2022年11月1日至2023年6月19日期間工資差額24.48萬元、獎金14.73萬元。

　　根據(jù)判決書，華英證券給出了降薪理由：“葛某存在未勤勉盡責(zé)履行充分核查程序的情況，導(dǎo)致公司可能遭受巨大損失以及對公司聲譽造成不良影響，因此公司調(diào)整其薪酬；公司同時證明，葛某調(diào)薪工資仍然高于行業(yè)市場平均水平?！?/p>

　　一審法院認(rèn)定，2022年葛某所在業(yè)務(wù)一部沒有盈利，也沒有完成業(yè)績責(zé)任狀中載明的考核目標(biāo)，因此公司依據(jù)責(zé)任狀約定在合理范圍內(nèi)對葛某采取降薪的措施并無不當(dāng)，并且降薪幅度在合理范圍之內(nèi)。

　　關(guān)于獎金中12.73萬元的部分，一審中法院認(rèn)為扣發(fā)不當(dāng)。雙方不滿上訴。不過在二審中，法院認(rèn)為理應(yīng)扣發(fā)。

　　二審認(rèn)為，龍力生物重大資產(chǎn)重組項目存在依據(jù)違規(guī)挪用募集資金的情況，葛某作為該項目承攬人及負(fù)責(zé)人，對項目流程、文件材料有進行審批職責(zé)，因此公司決定扣發(fā)葛某該項目部分獎金，有事實依據(jù)和規(guī)章制度依據(jù)，葛某敗訴。

　　葛某另外2萬元獎金被扣發(fā)同樣源于罰單。2020年10月，由于在安德利IPO項目中未嚴(yán)格履行立項程序，證監(jiān)會向華英證券出具警示函。對于此項獎金扣發(fā)，一審二審均認(rèn)為并無不當(dāng)。

　　二審的判決結(jié)果，意味著葛某討薪失敗。一位投行人士表示，承做的項目出現(xiàn)問題，獎金被扣罰在業(yè)內(nèi)為正?，F(xiàn)象。

　　實際上，監(jiān)管層也早已關(guān)注并推動完善證券公司的薪酬制度。2022年5月，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》就表示，證券公司在制定薪酬制度時，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的問責(zé)機制增強薪酬管理的約束力，包括但不限于獎金、津貼等薪酬止付、追索與扣回等內(nèi)容，對違法違規(guī)或?qū)е鹿居羞^度風(fēng)險敞口的高管和關(guān)鍵崗位等相關(guān)責(zé)任人員追究內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任。

　　目前，包括紅塔證券、東興證券、光大證券（維權(quán)）在內(nèi)的多家券商發(fā)布了績效薪酬追索扣回相關(guān)制度方案。隨著制度不斷完善，嚴(yán)監(jiān)管下券商行業(yè)的“退薪”或?qū)⒃桨l(fā)常見。

　　資料顯示，華英證券成立于2011年，成立之初是由蘇格蘭皇家銀行與國聯(lián)證券合資成立的券商。2017年，華英證券成為國聯(lián)證券的全資子公司。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，華英證券承銷IPO項目僅有1家，承銷及保薦收入1471.56萬元。從2011年到2022年底，華英證券共計承銷IPO項目12家，賺得承銷及保薦費用4.30億元。