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　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）首次公開保薦代表人撤否情況。

　　澎湃新聞注意到，為強(qiáng)化聲譽(yù)約束，中證協(xié)完善保薦代表人分類名單，以及負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。其中，最值得關(guān)注的是，中證協(xié)有史以來首次增加了保薦代表人分類名單A項(xiàng)目撤否信息。截至9月23日，A類名單中8720名保薦代表人的撤否信息進(jìn)行公開。

　　分類名單A為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單。具體來看，A類名單的8720名保薦代表人中，共有5128名保代未披露撤否比率；披露撤否比率的3592名保薦代表人中，共有1041名保薦代表人撤否比率達(dá)到100%。

　　值得注意的是，該名單公示的保薦代表人撤否項(xiàng)目和上市項(xiàng)目數(shù)量僅包括滬深北交易所各板塊實(shí)施注冊(cè)制以后的保薦項(xiàng)目，撤否比率=（撤回項(xiàng)目數(shù)量+否決項(xiàng)目數(shù)量）/（撤回項(xiàng)目數(shù)量+否決項(xiàng)目數(shù)量+上市項(xiàng)目數(shù)量）。該撤否比率的統(tǒng)計(jì)方式與常規(guī)統(tǒng)計(jì)不同，保薦代表人的撤否比率與保薦項(xiàng)目的數(shù)量無關(guān)，僅與撤否項(xiàng)目、上市項(xiàng)目掛鉤。如果一名保薦代表人存在撤否項(xiàng)目，而未有上市項(xiàng)目，那么撤否比率均為100%。

　　如廣發(fā)證券的某保薦代表人，當(dāng)前共有13個(gè)保薦項(xiàng)目，出現(xiàn)了1單撤回案例，尚未有上市項(xiàng)目，撤否率100%；海通證券的某保薦代表人，當(dāng)前共有13個(gè)保薦項(xiàng)目，出現(xiàn)了4單撤回案例，尚未有上市項(xiàng)目，撤否率同樣為100%；東興證券的某保薦代表人，當(dāng)前未有保薦項(xiàng)目，未有上市項(xiàng)目，僅有1單撤回項(xiàng)目，撤否率同樣為100%。

　　也就是說，撤否比率達(dá)到100%的保薦代表人，并不意味執(zhí)業(yè)水平存在問題，很可能因注冊(cè)制之后保薦項(xiàng)目僅有撤否項(xiàng)目而未有上市項(xiàng)目導(dǎo)致出現(xiàn)極端情況。

　　此外，中證協(xié)表示，除了對(duì)A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。

　　澎湃新聞注意到，公示的分類名單D首批名單中，共有16人被暫停業(yè)務(wù)，分別來自中信建投、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、中天證券、山西證券、華龍證券、海通證券、廣發(fā)乾和投資有限公司等9家機(jī)構(gòu)，所涉保薦項(xiàng)目包括廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司、美尚生態(tài)景觀股份有限公司、鄭州華晶金剛石股份有限公司、樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司、北京藍(lán)山科技股份有限公司、廣東康美藥業(yè)股份有限公司等。

　　中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　“下一步，協(xié)會(huì)將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。”中證協(xié)說道。